2019年基金从业《基金法律法规》新、旧大纲对比情况 点击查看

时间:2019-07-15 来源: 旅游
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2019年资金《基金法律法规》新旧轮廓比较点击查看!

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2019年,新版基金资格考试大纲于7月5日公布。新旧教学大纲的对比着重于发现新旧课程的差异,新内容往往是考试的重点。有必要特别注意变化和错误的知识点。在审查准备过程中,应该反复练习这部分知识点,注意理解记忆。那么基金资格《基金法律法规》新大纲和旧版本有哪些变化?我们在一起看!

相应的教科书章节名称

部分名称

2017年大纲

2019年大纲

1.金融市场,资产管理和投资基金

1.居民的财务管理和金融市场

了解金融资产的概念,金融与居民财务管理的关系,金融市场的分类和组成部分

了解金融与居民财务管理,金融市场的分类和组成部分之间的关系

2.金融资产和资产管理行业

了解资产管理的特点和资产管理行业的功能

了解金融资产的概念,资产管理的特点和资产管理行业的功能

3.中国资产管理行业的现状

了解各种资产管理业务

4.投资基金简介

掌握投资基金的定义和主要类别

2.证券投资基金概况

1.证券投资基金的概念和特征

了解不同地区证券投资基金的不同名称和概念

掌握证券投资基金的基本特征

了解证券投资基金与其他金融工具的比较

2.证券投资基金的运作和参与

了解基金行业的运作,包括:筹款和营销,投资管理,托管,注册,估值和会计,信息披露

了解基金行业的运作情况,包括:筹资,投资管理,托管,登记,估值和会计,信息披露等。

了解基金行业的主要参与者及其功能和运营关系

3,证券投资基金的法律形式和运作方式

了解公司资金和合同基金之间的差异,开放式基金和封闭式基金之间的差异

4.证券投资基金的起源和发展

了解证券投资基金的起源,发展历史,发展趋势和特点

5.中国证券投资基金业的发展历程

了解中国证券投资基金发展的五个阶段以及各阶段的特点和标识产品

6.证券投资基金业在金融体系中的地位和作用

了解基金在中小投资者中的作用,其在金融结构和经济中的作用及其在证券市场中的作用

3.证券投资基金的类型

1.证券投资基金分类概述

掌握基金的不同分类标准和基本分类

2-5。基金的基本类别:股票基金,债券基金,货币市场基金和混合基金

掌握基本基金类型及其特点

6-10。特殊证券投资基金类别:套期保值策略基金,ETF,QDII,分级基金,基金基金

了解市场上各类专项资金的特点

4.监管证券投资基金

1.基金监管概述

掌握基金监管的概念,制度,原则和目标

掌握基金监管的概念,制度,原则和目标

掌握基金市场诚信监管的概念和对象,以及诚信信息的主要内容

掌握基金经理及其员工的诚信监管内容

2.基金监管机构和自律组织

掌握中国证券监督管理委员会对基金业的监管职责和监管措施

掌握基金行业行业自律组织的自律管理

了解中国证券投资基金协会章程的主要内容

删除

3.监管基金机构

掌握基金经理的监管内容

掌握基金托管人的监管内容

掌握基金服务机构的监管内容

4.监管证券投资基金

4.监督公共筹款基金

掌握公募基金和销售活动的监管

掌握公共资金运作的监督(包括投资和交易行为,信息披露,持有人会议等)。

4.监管证券投资基金

5.监督非公募基金

掌握非公募筹款经理的注册情况

掌握非公募基金招聘规定

掌握招募非公募基金的限制

掌握非公募基金产品,基金托管和销售的备案制度

掌握对非公募筹资方式的限制

掌握非公募基金的投资运作行为

部分

掌握非公募基金的信息披露和备案制度

掌握非公募筹资项目产品收集的相关要求

掌握非公募基金产品托管的要求

掌握非公募基金的投资运作行为

掌握非公募基金的信息技术披露和报告要求

掌握非公募筹资经理内部控制的相关要求

5.基金职业道德

1.道德和职业道德

理解道德和职业道德的含义

理解道德与法律之间的联系和区别

2.资助职业道德

理解基金从业者职业道德的含义

理解基金从业者职业道德的含义

掌握遵守法律的含义和基本要求

掌握诚实守信的含义和基本要求

掌握专业审慎和基本要求的含义

掌握客户至上的含义和基本要求

掌握忠诚和责任的含义和基本要求

掌握保密的含义和基本要求

3.资助职业道德教育和培养

了解基金职业道德教育培养的内容和方式

16.筹款,交易和登记

1.筹集资金和订阅

掌握筹款的概念和程序

掌握集资,基金申请和注册以及基金份额出售的概念

了解基金产品注册体系的改革

掌握基金认购的概念

掌握基金认购的概念以及各种基金的认购方式和程序(开放,封闭,ETF,LOF,QFII)

了解各种基金(开放,LOF,ETF,QFII,已关闭)的订阅方法和程序

16.筹款,交易和登记

2.基金交易,认购和赎回

掌握开放式基金认购和赎回的概念

了解封闭式基金的上市和交易

掌握开放式基金认购和赎回的概念

掌握开放式基金认购和赎回的成本结构

了解开放式基金转换和非交易转移,分享和金额计算等。

了解巨大的赎回过程等。

了解开放式基金巨额赎回的识别和处理

了解不同产品的交易方法和流程(ETF,LOF,封闭,QDII和市场创新产品的特殊方式)

了解ETF的上市交易和订阅赎回

了解LOF,QDIl交易方法和流程

了解基金市场中创新产品的上市,交易和赎回

3.基金注册

了解基金份额登记的概念

了解当前的注册模型

解决中国开放式基金目前的注册模式

掌握注册机构的职责和基金份额注册流程

20.基金信息披露

1.基金信息披露概述

掌握基金信息披露的作用,原则和内容

掌握基金信息披露的禁止行为

了解中国的基金信息披露制度和XBRL的应用

2.基金主要方的信息披露义务

了解基金经理信息披露的主要内容

了解基金托管人信息披露的主要内容

3.筹集资金信息披露

了解法律文件的重要内容,如基金合同和托管协议

了解招股说明书的重要内容

20.基金信息披露

4.基金运作信息披露

掌握基金权益公告的类型和披露的及时性要求

掌握基金净资产公告信息披露的相关规定

了解货币市场基金信息披露的特殊规定

删除

了解基金定期公告的相关规定

了解基金定期公布信息披露的相关规定

了解基金上市和交易公告的相关规定以及临时信息披露

了解基金上市和交易公告的相关规定以及临时信息披露

5.特殊基金品种的信息披露

了解QDII信息披露的特殊要求和要求

了解ETF披露的特殊要求和要求

21.基金客户和销售组织

1.基金客户分类

了解基金投资者的类型,基金客户的状况和目标客户

2.基金销售组织

掌握基金销售组织的主要类型和现状

了解各种基金销售组织的趋势

掌握基金销售组织的职责

3.基金销售组织的销售理论,方法和策略

了解基金经理和销售代理销售方法

删除

了解基金营销和关键销售策略的特殊性

了解基金营销的特殊性和关键销售策略

了解基金的销售情况

22.基金销售实践和信息管理

1.基金销售组织的行为准则

了解基金销售人员的资格管理,人员管理和培训

掌握基金销售人员的行为规范

2.基金推广和推广材料规范

了解宣传材料的范围和报告流程

掌握宣传材料的原则要求和禁令

了解促销材料和其他规格的表现

了解货币市场基金推广的要求

3.基金销售费用规范

掌握销售成本(原则规格,费用结构和费率水平)

掌握原则规格和销售费用的具体规格

掌握销售费用的其他规格

删除

22.基金销售实践和信息管理

4.基金销售和投资者适用性的适用性

掌握基金适用性和投资者适用性的指导原则,管理制度和实施保障

实施保证(删除)

了解基金销售适用性和投资者适合性渠道审慎调查的要求

掌握基金销售适用性和投资者适用性产品风险评估的要求

掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资者风险承受能力调查和评估的要求

片段和过渡

掌握普通投资者的特殊保护

掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障

22.基金销售行为规范及信息管理

5.基金销售信息管理

了解基金销售业务信息,客户信息和渠道信息管理

6.非公开募集基金的销售行为规范

理解非公开募集基金的销售行为规范

掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定,投资者适当性匹配的相关规定

掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定

掌握合格投资者人数穿透计算,风险提示,资格审查,投资冷静期,回访等内容

23.基金客户服务

1.客户服务概述

了解基金客户服务的特点,原则,内容

了解基金客户服务的特点,原则,步骤

2.客户服务流程

理解客户服务流程

3.投资者保护工作

理解投资者保护工作的概念,意义和基本原则

“基本原则”删除

理解投资者教育工作的内容和形式

增加”基本原则“

24.基金管理人公司治理和风险管理

1.治理结构

掌握基金管理公司治理的法规要求

掌握基金管理公司治理的法规要求

掌握基金管理人治理的法规要求理解基金管理人股东和股东会,董事和董事会,监事和监事会,管理层的权利和义务以及督察长制度

2.组织架构

XX掌握基金管理公司的机构设置

24.基金管理人公司治理和风险管理

3.风险管理

掌握基金管理公司风险管理的目标和原则

掌握基金经理风险管理的目标和原则

掌握基金管理公司风险管理的组织结构和功能

掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序

25.基金管理人的内部控制

1.内部控制的目标和原则

了解基金公司内部控制的重要性和基本概念

掌握基金公司内部控制的目标和原则

2.内部控制机制

掌握基金公司内部控制机制的四个层面

掌握基金经理内部控制机制的含义

掌握基金公司内部控制的基本要素

3.内部控制系统

了解内部控制系统的组成

4.内部控制的主要内容

了解基金公司的前台,中台和后台业务控制的主要内容

删除

了解基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容

了解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容

了解基金公司会计系统控制和监控审计控制的主要内容

26.基金管理人的合规管理

1.合规管理概述

掌握合规管理的基本概念

掌握合规管理的目标和基本原则

2.合规管理机构设置

了解合规性管理中涉及的相关部门设置

了解合规管理相关部门的合规责任

3.合规管理的主要内容

掌握合规管理的主要活动

4.合规风险

了解合规风险的类型和关键管理措施

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